Получите бесплатный доступ к Editor’s Digest
Рула Халаф, редактор FT, выбирает свои любимые истории для этого еженедельного информационного бюллетеня.
Председатель британского финансового регулятора отказался уйти в отставку после призывов уйти в отставку после того, как он не выполнил собственные правила по защите личности осведомителей.
Эшли Олдер подвергся критике в августе после того, как Financial Times сообщила, что он переслал письма двух осведомителей, в которых были указаны их имена и данные, против их воли и вопреки политике Управления по финансовому регулированию и надзору, согласно которой такая информация не подлежит разглашению.
Политики, юристы и представители информаторов обвинили FCA в лицемерии после внутреннее расследование действий Олдера из внутренних жалоб на этой неделе было установлено, что он «не следовал политике до последней буквы… [but] его целью было просто обеспечить принятие соответствующих мер».
В четверг он заявил, что не рассматривал возможность отставки, отчасти из-за «ключевых аспектов, которые я не могу раскрыть» в этих двух случаях.
«Я абсолютно уверен, что действовал в наилучших интересах» информаторов, заявил он после ежегодного заседания FCA, добавив, что «мы, безусловно, сожалеем», что ожидания истцов не раскрывать свои личности «в данном случае не оправдались».
Защищая свое решение о передаче имен, он сказал: «Неправомерно, чтобы неисполнительные директора действовали в случаях, которые им задают, не заручившись поддержкой и советом старших советников, которые не сомневаются в том, что они будут относиться к таким вопросам с осторожностью».
Его комментарии прозвучали после многочисленных призывов к его отставке из-за инцидента.
«Когда регулятор раскрывает личность осведомителя, для меня это означает прекращение осведомительской деятельности в секторе финансовых услуг Великобритании», — заявила баронесса Сьюзан Крамер, представитель казначейства либеральных демократов в Палате лордов. «Я думаю, это вопрос отставки».
Джорджина Хэлфорд-Холл, генеральный директор группы WhistleblowersUK, описала расследование в отношении Олдера, которое возглавлял старший независимый директор FCA Ричард Ллойд, как «крайне разочаровывающий результат».
«Олдер должен уйти в отставку из-за этого, или кто-то другой сообщит об этом в FCA?» — спросила она, добавив: «Уже было зафиксировано два случая, когда информаторы FCA подверглись насилию, и мы знаем о нескольких других».
Энди Агафангелу, председатель потребительской группы Transparency Task Force, сказал: «Вероятно, ему следует уйти в отставку из-за этого, но это почти меркнет по сравнению со всеми другими плохими вещами, которые FCA совершило в последнее время.
«Так много людей сообщили об этом FCA и в итоге поплатились за это».
FCA заявило, что оба случая «крайне необычны», поскольку оба осведомителя подавали жалобы «в течение ряда лет… по различным каналам, некоторые из которых находятся в открытом доступе и которые не ограничивались возможными проблемами осведомителей».
Первый осведомитель был уволен из регулятора в 2021 году за предполагаемое неправомерное поведение, а также проиграл дело в трудовом трибунале против органа, решение которого они обжалуют. Опасения, высказанные осведомителем по поводу предполагаемых непрозрачных практик найма, которые были подробно изложены Alder, побудили провести внутреннюю проверку. Второй заявитель покинул FCA «несколько лет назад».
FCA добавила, что их недавние обвинения, высказанные Alder, «по большей части касались того, как исторически рассматривались их обвинения». Она добавила, что ее проверка показала, что Alder действовала «в твердом убеждении, что не было никакой реальной перспективы причинения им вреда в каком-либо отношении».
Регулятор также заявил, что уже пересматривает свой внутренний процесс информирования о нарушениях после того, как он был признан «несколько непрактичным».
FCA редко принимает меры принудительного характера в случае нарушений, связанных с осведомителями. В 2018 году FCA объединила усилия с Управлением пруденциального регулирования Банка Англии, чтобы оштрафовать бывшего генерального директора Barclays Джеса Стэйли на 642 430 фунтов стерлингов за попытку установить личность анонимного заявителя.
Однако критики заявили, что расследование в отношении Олдера стало последним примером несоблюдения FCA стандартов, которых оно ожидает от тех, кого оно регулирует, и обвинили его в том, что оно удерживает людей от раскрытия информации о мошенничестве.
Гарет Снелл, депутат парламента от Лейбористской партии и председатель межпартийной парламентской группы по разоблачению нарушений, заявил, что он «разочарован тем, что FCA не осознало значимости своих действий».
«Каждая финансовая служба должна быть уверена в том, что информаторы и те, кто выходит на связь, чтобы сообщить о проблемах, будут защищены», — добавил он.
Мэри Инман, юрист американской фирмы Whistleblower Partners, заявила, что «неспособность FCA наказать своего председателя… является одновременно ужасающей и лицемерной». Она добавила, что регулятор сам провел кампанию, обещая защитить личности отдельных осведомителей.
За год, закончившийся к концу марта 2024 года, FCA получила 1124 новых сообщения о нарушениях (по сравнению с 1086 сообщениями годом ранее), при этом около трети сообщений были анонимными.